禁业四年!对冲基金经理姚伟程被饬令上缴560万港元非法利润

时间:2024-07-04 11:00:03 推荐 783

中新经纬7月3日电据香港证监会网站3日消息,市场失当行为审裁处因应香港证监会早前提起的法律程序,饬令创富行资产管理(香港)有限公司(创富行)前负责人员姚伟程(男)交出从虚假交易获取的逾560万港元非法利润,并取消其资格,为期四年。

据悉,姚于2014年8月至9月期间的22个交易日,透过由创富行管理的对冲基金的经纪账户及其母亲的经纪账户,同时就国药科技股份有限公司及量子思维有限公司的股份发出买卖指示,致使方向相反的买卖指示得以配对和成交。这些配对交易具有造成相关上市股份交投活跃或在买卖价格方面的虚假或具误导性表象的效果,并令其母亲的经纪账户获利560万元,损害了该对冲基金的利益。

姚在关键时间负责管理该对冲基金并为其作出投资决定,他同时亦是创富行的董事、投资总监及大股东。

审裁处针对姚作出以下命令:

颁布取消资格令,禁止姚在香港担任董事或参与任何上市或非上市法团的管理,为期四年,由2024年6月28日起生效;

禁止姚在香港进行证券、期货合约、杠杆外汇合约或集体投资计划的交易,为期四年,由2024年6月28日起生效;

姚不得从事构成市场失当行为的任何行为;

姚须向政府支付5617540港元,相等于他因市场失当行为而获取的利润;及姚须支付香港证监会的调查及法律费用,以及审裁处研讯程序的讼费。

据香港证监会此前在2022年8月16日发布的消息,其在审裁处对创富行资产管理(香港)有限公司(创富行)的负责人员姚伟程展开研讯程序,指他涉嫌就两家香港上市公司的股份从事虚假交易。姚在关键时间负责管理一只对冲基金并为其作出投资决定,同时亦是创富行的董事、投资总监及大股东。

香港证监会指出,姚在2014年8月至9月期间于该对冲基金与姚母的经纪账户之间执行了多宗配对交易,因而造成相关上市股份交投活跃或买卖价格方面的虚假或具误导性的表象。(中新经纬APP)